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四川證監(jiān)局:對匯陽投資采取責令改正并暫停新增客戶三個月的行政監(jiān)督管理措施

發(fā)布時間:2024-03-13 16:40 編輯:王鑫 來源:互聯(lián)網(wǎng)
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四川證監(jiān)局:對匯陽投資采取責令改正并暫停新增客戶三個月的行政監(jiān)督管理措施,四川證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對成都匯陽投資顧問有限公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定,匯陽投資存在以下問題:一是存在誤導(dǎo)性宣傳

四川證監(jiān)局:對匯陽投資采取責令改正并暫停新增客戶三個月的行政監(jiān)督管理措施,四川證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對成都匯陽投資顧問有限公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定,匯陽投資存在以下問題:一是存在誤導(dǎo)性宣傳的情形。二是存在暗示收益和收益區(qū)間的情形。三是從業(yè)人員管理不到位。四是部分投資建議依據(jù)不完整。五是投訴處理機制不健全。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定,決定對匯陽投資采取責令改正并暫停新增客戶三個月的行政監(jiān)督管理措施。

備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。

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