寧夏證監(jiān)局對工商銀行寧夏分行采取責(zé)令改正措施,6月25日訊,寧夏證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中國工商銀行寧夏回族自治區(qū)分行采取責(zé)令改正措施的決定,經(jīng)查,工商銀行寧夏分行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題:一、部分支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。二、存在未成年客戶風(fēng)險測評結(jié)果與其收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素不符的情形,且向未成年客戶銷售風(fēng)險等級與其實際風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品。三、未每半年對基金銷售業(yè)務(wù)開展一次投資者適當(dāng)性自查并形成自查報告。工商銀行寧夏分行應(yīng)采取切實有效的整改措施落實整改,并在收到本決定書之日起60日內(nèi)提交書面整改報告。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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