陜西證監(jiān)局完成轄區(qū)首次私募法律業(yè)務專項檢查

中證網訊 陜西證監(jiān)局29日發(fā)布消息稱，為認真落實轄區(qū)監(jiān)管責任制，該局緊密結合私募投資基金迅速發(fā)展的實際情況，聚焦法律業(yè)務可能存在的風險隱患，首次開展轄區(qū)私募基金法律服務業(yè)務專項檢查。

一是緊扣實際，鎖定重點。密切結合工作實際，綜合考慮轄區(qū)律所相關業(yè)務規(guī)模和問題集中度，全面統(tǒng)計、科學抽檢，在業(yè)務規(guī)模占比較大的律所中隨機抽查具體受檢律所及項目。制定檢查方案，嚴格依照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》等規(guī)定，設計制作檢查工作底稿、檢查通知書、事實確認書等相關材料，確保檢查的針對性、有效性和公正性。

二是細致嚴格，規(guī)范執(zhí)法。為保證檢查質效，本次檢查采取書面審查與約談詢問相結合的方式進行。檢查人員認真細致地審查了受檢律所相關工作制度和業(yè)務工作底稿等書面資料，并依據相關法律規(guī)定，結合受檢項目信息、工商資料等外圍情況，全面核查受檢律所風險控制等各項制度的制定及執(zhí)行情況、律師核查驗證義務的履行情況、法律文書的質量、項目工作底稿的制作和保存情況。在此基礎上，就檢查中發(fā)現的問題約談項目承辦律師，全面了解執(zhí)業(yè)情況，依法客觀作出評判。從檢查方案的策劃制定、具體核查工作的開展，到相關文書的撰寫和送達，每一步驟、每一環(huán)節(jié)都確保嚴格規(guī)范、細致留痕。

三是強化溝通，督促整改。從本次檢查情況看，受檢律所項目整體質量均衡，執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范，但暴露出盡職調查不夠充分、查驗程序不夠完備、工作底稿不夠清晰完整、法律文書質量瑕疵等問題。針對檢查發(fā)現的問題，我局及時反饋溝通，耐心聽取說明，最終在與項目承辦律師逐一確認問題的基礎上，向兩家律所出具監(jiān)管函，明確指出執(zhí)業(yè)中存在的問題，要求采取有效措施加強內部控制，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，切實提升證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)質量。

陜西證監(jiān)局表示，通過本次檢查，該局及時發(fā)現了問題，有效傳導了監(jiān)管壓力，推動了轄區(qū)證券法律業(yè)務的規(guī)范發(fā)展。同時，對轄區(qū)律所相關執(zhí)業(yè)情況有了更全面具體的認識，主動作為，積累了工作經驗，明確了工作方向。

備注：數據僅供參考，不作為投資依據。