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監(jiān)管層調(diào)研投行六類“潛規(guī)則” 部分券商紀(jì)檢建設(shè)被批“薄弱”

發(fā)布時間：2018-08-22 02:07 編輯：王鑫 來源：互聯(lián)網(wǎng)
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監(jiān)管層調(diào)研投行六類“潛規(guī)則” 部分券商紀(jì)檢建設(shè)被批“薄弱”，據(jù)悉，投行業(yè)務(wù)潛規(guī)則表現(xiàn)形式雖然不同，但其主要可分為利用一、二級市場價差獲利、與相關(guān)方之間利益輸送、承攬階段的惡性競爭以及干擾發(fā)行審核和監(jiān)管

監(jiān)管層調(diào)研投行六類“潛規(guī)則” 部分券商紀(jì)檢建設(shè)被批“薄弱”，據(jù)悉，投行業(yè)務(wù)潛規(guī)則表現(xiàn)形式雖然不同，但其主要可分為利用一、二級市場價差獲利、與相關(guān)方之間利益輸送、承攬階段的惡性競爭以及干擾發(fā)行審核和監(jiān)管等四點。課題組建議，需要進一步加強對證券行業(yè)廉潔從業(yè)的監(jiān)管，推動行業(yè)強化自律，提升證券公司廉潔自律管理質(zhì)量。在業(yè)內(nèi)人士看來，隨著監(jiān)管層及行業(yè)對廉潔問題的重視，投行業(yè)務(wù)的潛規(guī)則生態(tài)將被進一步遏制。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。

關(guān)鍵詞 監(jiān)管 投行 潛規(guī)則
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