寧夏方和圓律師事務(wù)所關(guān)于銀川新華百貨商業(yè)集團(tuán)股份有限公司2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)

寧夏方和圓律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受銀川新華百貨商業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所律師李婷、武文伽列席了公司于2018年1月4日在寧夏銀川市興慶區(qū)解放西街2號(hào)公司老大樓寫(xiě)字樓7樓會(huì)議室召開(kāi)的2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），就本次股東大會(huì)進(jìn)行見(jiàn)證并出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

為出具本法律意見(jiàn)，本所承辦律師審查了公司本次股東大會(huì)的有關(guān)文件和資料，查驗(yàn)了公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序等有關(guān)資料，審查了出席本次股東大會(huì)人員及會(huì)議召集人資格，見(jiàn)證了本次股東大會(huì)的召開(kāi)，并參與了本次股東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票計(jì)票工作。

本所律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《銀川新華百貨商業(yè)集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）等有關(guān)規(guī)定及本法律意見(jiàn)出具日前既存事實(shí)，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。本所律師嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本所律師同意將本法律意見(jiàn)作為本次股東大會(huì)公告的法定文件提交上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）審核，并依法對(duì)出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。在本法律意見(jiàn)中，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員及召集人資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果是否符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，不對(duì)本次股東大會(huì)議案的內(nèi)容以及這些議案中所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性等問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。

現(xiàn)本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，出具法律意見(jiàn)如下：

一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序

經(jīng)本所律師核查公司有關(guān)公告、通知及董事會(huì)決議等資料，公司第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議召開(kāi)本次股東大會(huì)，于2017年12月16日在指定媒體發(fā)布《銀川新華百貨商業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱為《通知》）。該通知已于本次股東大會(huì)召開(kāi)十五日前以公告形式通知各股東，載明了本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象等，說(shuō)明了有權(quán)出席會(huì)議股東的股權(quán)登記日及其可委托代理人出席會(huì)議并參加表決的權(quán)利。

本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票的方式召開(kāi)。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2018年1月4日上午9點(diǎn)30分在寧夏銀川市興慶區(qū)解放西街2號(hào)公司老大樓寫(xiě)字樓7樓會(huì)議室召開(kāi)；其采用上交所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)曲奎先生主持，會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、審議議案及其他事項(xiàng)與《通知》披露一致。

本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員及會(huì)議召集人的資格

經(jīng)本所律師核查股東名冊(cè)（截止股權(quán)登記日2017年12月28日交易結(jié)束時(shí)），出席會(huì)議的自然人股東的身份證、授權(quán)委托書(shū)，法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證明或法定代表人授權(quán)委托書(shū)、股票賬戶卡、出席人身份證等進(jìn)行了查驗(yàn)（網(wǎng)絡(luò)投票股東資格由上交所通過(guò)交易系統(tǒng)查驗(yàn)），出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共73人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份187，901，743股，占公司股份總數(shù)的83.278%。

除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)出席了會(huì)議，高級(jí)管理人員及本所律師列席了會(huì)議。

綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席人員的資格符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，亦符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果

本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，就會(huì)議《通知》中列明的需要投票表決的議案進(jìn)行了審議，其中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票表決方式進(jìn)行了表決，且進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票，并在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。

本次股東大會(huì)審議通過(guò)的議案及表決結(jié)果如下：

1、《關(guān)于公司購(gòu)買寧夏東方嘉業(yè)商業(yè)發(fā)展有限公司所屬親水商業(yè)廣場(chǎng)部分房產(chǎn)的議案》

表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同意187，030，439股，反對(duì)871，304股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的99.536%，超過(guò)二分之一。

2、《關(guān)于公司租賃寧夏東方嘉業(yè)商業(yè)發(fā)展有限公司所屬親水商業(yè)廣場(chǎng)部分房產(chǎn)的議案》

表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同意187，047，243股，反對(duì)854，500股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的99.545%，超過(guò)二分之一。

3、《關(guān)于修改公司章程的議案》

表決結(jié)果：未通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同意112，781，692股，反對(duì)75，120，051股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的60.02%，未達(dá)到三分之二。

本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果符合法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。本次股東大會(huì)未討論《通知》中沒(méi)有列入會(huì)議議程的事項(xiàng)。

四、結(jié)論意見(jiàn)

綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序，出席會(huì)議的人員資格和召集人資格，表決程序和表決結(jié)果等相關(guān)事宜均符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)決議合法有效。

本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式兩份。

寧夏方和圓律師事務(wù)所

執(zhí)業(yè)律師：李婷

武文伽

二〇一八年一月四日

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。