建議將強制調(diào)解制度引入證券期貨領(lǐng)域

最高人民法院司法改革辦公室與中央綜治辦綜治二室等部門日前在上海共同組織多元化糾紛解決機制改革經(jīng)驗交流活動。會議代表參觀考察了中證中小投資者服務(wù)中心，投服中心總經(jīng)理徐明介紹了投服中心成立以來的證券糾紛調(diào)解情況，并提出幾個具體建議。

目前，投服中心是資本市場唯一的全國性全市場中立第三方調(diào)解機構(gòu)。2016年5月，最高人民法院與中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》將投服中心列為全國合格試點調(diào)解組織，從訴調(diào)對接層面對投服中心的地位給予肯定。按照2017年中國證監(jiān)會“推動建設(shè)全國性糾紛調(diào)解機構(gòu)”的工作安排，今年投服中心承擔(dān)著建設(shè)掛牌全國調(diào)解中心的重要職責(zé)，將由投服中心舉辦設(shè)立專門的全國性證券期貨糾紛調(diào)解中心，示范引領(lǐng)帶動整個資本市場的糾紛調(diào)解和多元化解工作。

根據(jù)證監(jiān)會2017年工作要點“推動建立全國性糾紛調(diào)解機構(gòu)”的工作任務(wù)和分工，下一步，投服中心將繼續(xù)緊緊依靠各有關(guān)方面，特別是在民政部的支持下，力爭盡快實現(xiàn)全國調(diào)解中心設(shè)立掛牌，發(fā)揮全國性機構(gòu)的主渠道和示范引領(lǐng)作用；統(tǒng)籌安排民事調(diào)解與行政、自律監(jiān)管的協(xié)調(diào)配合以及與信訪、仲裁、訴訟等糾紛多元化解渠道的對接機制；努力將全國調(diào)解中心打造成為國內(nèi)權(quán)威、國際一流的市場糾紛處理和投資者保護機構(gòu)，推動市場糾紛多元化解工作邁上新臺階。

為進一步明確全國調(diào)解中心的糾紛調(diào)解法律地位，徐明表示，可借鑒國際經(jīng)驗，通過完善立法等方式，進一步強化全國性糾紛調(diào)解機構(gòu)的法律地位。在時機成熟時，推動在《證券法》“投資者保護”章節(jié)、國務(wù)院發(fā)布條例等形式明確全國性糾紛調(diào)解機構(gòu)的法律地位，明確機構(gòu)性質(zhì)、職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍等，提高糾紛調(diào)解的權(quán)威性。

交流會上，徐明還建議，今后應(yīng)繼續(xù)推動司法確認管轄規(guī)定的修改；探索推動人民法院建立證券期貨糾紛調(diào)解前置程序；探索加強示范判決的適用，出臺相關(guān)制度規(guī)定；在人民法院支持下開展無異議認可機制的探索試點；積極運用訴訟費的杠桿作用等手段。

徐明建議，首先應(yīng)借鑒《關(guān)于建立健全訴訟與非訴訟相銜接的矛盾糾紛解決機制的若干意見》第四部分“規(guī)范和完善司法確認程序”第21條的規(guī)定，出臺明確當(dāng)事人可選擇當(dāng)事人住所地、調(diào)解協(xié)議履行地、調(diào)解協(xié)議簽訂地、標(biāo)的物所在地基層人民法院管轄的規(guī)定。

其次，建議借鑒德國法院的經(jīng)驗，將強制調(diào)解制度引入證券期貨領(lǐng)域，明確證券期貨糾紛投資者申請調(diào)解的，上市公司、市場經(jīng)營機構(gòu)一方不得拒絕。

第三，建議在證券侵權(quán)案件領(lǐng)域試點推廣示范判決制度，示范案件應(yīng)當(dāng)是群體性證券期貨糾紛中具有代表性的案件，應(yīng)當(dāng)符合通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的審判目標(biāo)，后續(xù)案件的審判不得與示范判決相違背。

第四，按照《關(guān)于擴大訴訟與非訴訟相銜接的矛盾糾紛解決機制改革試點總體方案》的通知規(guī)定，投服中心將積極與試點法院溝通，將無異議認可機制引入證券期貨糾紛調(diào)解工作，并爭取形成為全國經(jīng)驗和規(guī)定。

第五，根據(jù)《關(guān)于人民法院進一步深化多元化糾紛解決機制改革的意見》第38條“發(fā)揮訴訟費用杠桿作用”等規(guī)定，建議制定相關(guān)實施細則，推動訴訟費的杠杠作用發(fā)揮到實處，推動糾紛多元化解形成合力。