創(chuàng)大鋼鐵,優(yōu)質(zhì)鋼鐵商務平臺

購物車(0)

創(chuàng)大鋼鐵首頁

現(xiàn)貨行情

綜合指數(shù)

創(chuàng)大多端推廣
您的當前位置: 首頁 > 頭條 > 速遞 > 財經(jīng)

摩通未妥善保存客戶紀錄 被罰款2億美元

發(fā)布時間:2021-12-18 02:57 編輯:王鑫 來源:互聯(lián)網(wǎng)
35
摩通未妥善保存客戶紀錄 被罰款2億美元,美國證券交易委員會及商品期貨交易委員會就摩根大通未有妥善保存客戶紀錄,合共對摩通作出2億美元判罰。美國證券交易委員會稱,摩通證券承認于2018年1月至2020年11月期間,雇

摩通未妥善保存客戶紀錄 被罰款2億美元,美國證券交易委員會及商品期貨交易委員會就摩根大通未有妥善保存客戶紀錄,合共對摩通作出2億美元判罰。美國證券交易委員會稱,摩通證券承認于2018年1月至2020年11月期間,雇員通過個人通訊設備向客戶發(fā)出文字訊息、電郵或WhatsApp討論商務事務。同時,摩通證券高層及內(nèi)部監(jiān)管人員也是通過個人通訊設備討論敏感訊息,造成紀錄保存方面的缺失,使監(jiān)管機構無法監(jiān)察有關訊息,違反了相關法例。此外,摩通證券承諾聘請外部顧問,研究如何加強有關監(jiān)察工作。

備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。

免責聲明:本站發(fā)布此文目的在于促進信息交流,不存在盈利性目的,此文觀點與本站立場無關,不承擔任何責任。本站歡迎各方(自)媒體、機構轉(zhuǎn)載引用我們文章(文章注明原創(chuàng)的內(nèi)容,未經(jīng)本站允許不得轉(zhuǎn)載),但要嚴格注明來源創(chuàng)大鋼鐵;部分內(nèi)容文章及圖片來自互聯(lián)網(wǎng)或自媒體,我們尊重作者版權,版權歸屬于原作者,不保證該信息(包括但不限于文字、圖片、視頻、圖表及數(shù)據(jù))的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創(chuàng)性等,如有涉及版權等問題,請來函來電刪除。未經(jīng)證實的信息僅供參考,不做任何投資和交易根據(jù),據(jù)此操作風險自擔。
相關現(xiàn)貨行情
名稱 最新價 漲跌
盤螺 3220 -10
低合金開平板 3330 -20
低合金厚板 3630 -10
鍍鋅管 4250 -20
重軌 4500 -
鍍鋅板卷 3700 -10
管坯 33890 -
冷軋取向硅鋼 9760 +100
圓鋼 3540 -20
鉬鐵 227600 1,500
低合金方坯 3060 -20
鐵精粉 840 -
中硫1/3焦煤 1110 -
139470 50
切碎原五 2060 -